تعیین تکلیف پرونده‌ها و ثبت ۱۱۰۰ رای تخلفات در بورس

به گزارش صدای بورس،محمدمحسن فرحزادی، مدیر حقوقی ، دو وظیفه اصلی این مدیریت را «رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه» و «پیگیری دعاوی و قراردادهای شرکت بورس» دانست.

به گفته او، رسیدگی به تخلفات از طریق اداره تخلفات و با تشکیل کمیته تحقیق انجام می‌شود و در نهایت، آرای این کمیته برای تأیید یا رد به هیئت‌مدیره بورس تهران ارائه می‌شود.

کاهش پرونده‌های معوقه

فرحزادی با اشاره به شرایط موجود در زمان آغاز مسئولیت خود توضیح داد: در آن مقطع حدود ۵۰ پرونده در نوبت تشکیل کمیته تحقیق قرار داشت که در دی‌ماه ۱۴۰۳ جلسات مربوط به آنها برگزار شد و آرای لازم صادر شد. علاوه بر این، حدود ۵۰ پرونده دیگر وجود داشت که کمیته تحقیق آنها برگزار شده بود، اما رأی‌شان نوشته نشده بود. در مجموع، نزدیک به ۱۰۰ پرونده باز در جریان بود.

او تاکید کرد: از سوی دیگر، حدود ۱۱۵ پرونده نیز وجود داشت که کمیته تحقیق درباره آنها تصمیم گرفته بود اما هنوز به هیئت‌مدیره ارائه نشده بود.

به گفته مدیر حقوقی بورس تهران، برای حل این مشکل جلسات کمیته تخلفات هیئت‌مدیره از اواخر سال گذشته تشکیل شد و در نهایت در مردادماه سال جاری، ۱۸۰ پرونده تعیین تکلیف و آرای آن‌ها ابلاغ شد.

روند رسیدگی به پرونده‌های جدید

مدیر حقوقی بورس تهران اعلام کرد: از ابتدای آذر ۱۴۰۳ تاکنون، ۱۶۰ پرونده جدید به این مدیریت ارجاع شده که نسبت به ۱۲۵ پرونده کمیته‌های رسیدگی تشکیل شده و ۳۵ پرونده دیگر در مرحله برنامه‌ریزی است.

او تاکید کرد: به این ترتیب، مجموعاً ۲۵۴ پرونده در دست رسیدگی قرار دارد که برای ۱۶۹ پرونده تصمیم کمیته‌های رسیدگی اخذ شده ولی صدور آراء هیئت‌مدیره هنوز نهایی نشده است. هم‌چنین، ۸۵ پرونده در کمیته تخلفات هیئت‌مدیره در حال بررسی و تصمیم‌گیری است.

ثبت بیش از ۱۱۰۰ رأی در سامانه «پرتو»

فرحزادی افزود: تاکنون بیش از ۱۱۰۰ رأی در سامانه «پرتو» ثبت و ابلاغ شده و تشریفات مربوط به تجدیدنظرخواهی آنها نیز انجام گرفته است.

او توضیح داد: این آراء مربوط به صورتجلسات شماره ۴۸۴، ۴۸۵، ۴۸۶ و ۴۹۱ بوده است. علاوه بر آن، ۴۰ رأی دیگر نیز در سامانه ثبت شده که مربوط به صورتجلسات شماره ۳۳۴، ۳۳۵ و ۳۳۶ است و در مرحله ابلاغ قرار دارد.

اصلاح رویه‌ها و اقدامات پیشگیرانه

مدیر حقوقی بورس تهران گفت: یکی از اقدامات مهم مدیریت حقوقی، بازنگری در فرآیند رسیدگی به پرونده‌های تخلفات کارگزاران، ناشران و بازارگردانان بوده است. این بازنگری شامل تصویب عناوین تخلفات، تعیین جهات تخفیف، و طراحی فرم‌های استاندارد اکسل برای موضوعاتی همچون اعتباری، کسری وجه، کفایت سرمایه و فعالیت‌های خارج از موضوع اساسنامه است.

هم‌چنین، مدیریت حقوقی بورس تهران با تقویت واحد تنقیح، به رصد بازار و هماهنگی با بخش‌های مختلف پرداخته تا با اصلاح دستورالعمل‌ها، از وقوع تخلفات جلوگیری کند. بر همین اساس، برای موارد کم‌اهمیت از ظرفیت تذکر اداری استفاده می‌شود تا نیازی به تشکیل پرونده نباشد.

صیانت از حقوق ذی‌نفعان

فرحزادی در پایان تأکید کرد: نگاه بورس تهران صیانتی است و هیچ‌گونه اختلالی در بازار سرمایه ایجاد نمی‌کند.

به گفته او، کاهش ریسک ذی‌نفعان یکی از وظایف اصلی بورس تهران است و همه تلاش‌ها در این مسیر انجام می‌شود.

منبع:روابط عمومی بورس تهران