سلب صلاحیت مدیران متخلف؛ تضمینی بر سلامت بازار سرمایه

به گزارش صدای بورس،با اشاره به اختیارات قانونی این سازمان در احراز، تأیید و سلب صلاحیت مدیران ناشران اوراق بهادار و نهادهای مالی، بر ضرورت نظارت مستمر در حفظ سلامت بازار سرمایه تأکید کرد.

مدیر امور حقوقی و انتظامی سازمان بورس و اوراق بهادار، گفت: اعتماد عمومی، شفافیت، سلامت و کارایی از اصول اساسی بازار سرمایه هستند و سازمان بورس و اوراق بهادار از تمام ظرفیت‌های قانونی خود برای تضمین این اصول بهره می‌برد.

او تاکید کرد: مدیران ناشران و نهادهای مالی، مسئولیت تصمیم‌گیری‌هایی را بر عهده دارند که مستقیم بر ارزش سهام، وضعیت مالی شرکت‌ها و در نهایت، منافع قریب به ۶۰ میلیون سهامدار و

سرمایه‌گذار اثر می‌گذارد؛ اگر این افراد فاقد صلاحیت‌های لازم حرفه‌ای، تخصصی و تجربی باشند یا مرتکب تخلف شوند، نه تنها به شرکت‌های تحت مدیریت خود آسیب جدی وارد خواهند کرد، بلکه

اعتماد عمومی به کل بازار سرمایه را نیز خدشه‌دار می‌کنند؛ سازمان بورس به عنوان نهاد تنظیم‌گر و ناظر، موظف است از طریق سازوکارهای قانونی، اطمینان حاصل کند که تنها افراد واجدِ صلاحیت،

در راهبری شرکتی قرار گیرند و به همین دلیل در صورت تخلف، با آنان برخورد قانونی می‌کند.

فرایندهای نظارتی

مدیر امور حقوقی و انتظامی سازمان بورس و اوراق بهادار، برخی از شؤون نظارتی سازمان بورس در رسیدگی به صلاحیت اشخاص تحت نظارت و از جمله مدیران عامل و اعضای هیأت مدیره ناشران و

نهادهای مالی را تبیین و در خصوص این‌که این اختیارات نظارتی چگونه در عمل اجرایی می‌شوند، به تشریح ابعاد مختلف موضوع و تشریح فرایندهای اجرایی آن پرداخت و افزود: اساساً فرآیند نظارتی

سازمان چند مرحله کلیدی دارد؛ در مرحله نخست که واجد جنبه‌های پیش‌گیرانه است ابتدا صلاحیت مدیران پیش از انتصاب بررسی می‌شود و سوابق کیفری، تخلفات قبلی و هم‌چنین صلاحیت تجربی

و حرفه‌ای ارزیابی می‌شود و از این رو، به گزارش‌های دوره‌ای واصله که از سوی مراجع ذیصلاح ارائه می‌شود، توجه خواهد شد؛ در مرحله دیگر، با پایش مستمر اقدامات و معاملات از طریق سامانه‌ها و

نیز ملاحظه گزارش‌های واحدهای نظارتی یا شکایت سرمایه‌گذاران، چنان‌چه تخلفی مشاهده شود، بر اساس دستورالعمل‌های مصوب به موضوع رسیدگی می‌شود و با بررسی مدارک و دفاعیات

اشخاص، هیأت‌ها و کمیته‌های پیش‌بینی‌شده در خصوص تخلفات مدیران رأی مقتضی را صادر می‌کنند؛ این آراء به مخاطب آن ابلاغ می‌شود و در مرحله اجرایی چنان‌چه محکومیت به سلب صلاحیت

منجر شده باشد در سامانه‌های نظارتی پیش‌بینی شده برای این امر، درج و به اطلاع مخاطبان بازار سرمایه می‌رسد.

پشتوانه قانونی سازمان بورس در احراز و سلب صلاحیت‌ها

مدیر امور حقوقی و انتظامی سازمان بورس و اوراق بهادار، در ادامه ضمن یادآوری احکام مواد قانونی مرتبط، توضیح داد: سازمان بورس و اوراق بهادار بر اساس ماده ۱۳ قانون توسعه ابزارها و

نهادهای مالی جدید مصوب سال ۱۳۸۸ و هم‌چنین بند «ث» ماده ۳۶ قانون احکام دائمی، اختیار نظارت، تأیید و سلب صلاحیت مدیران ناشران و نهادهای تحت نظارت را دارد و در صورت احراز

نداشتن صلاحیت علمی، تجربی و حرفه‌ای، نسبت به رد یا سلب صلاحیت افراد اقدام می‌کند.

جوانمردی، هم‌چنین در تبیین این نظارت و تأثیر آن بر بازار سرمایه، گفت: سازمان بورس نه به دنبال ایجاد محدودیت بی‌جهت است، نه اجازه می‌دهد افراد متخلف و ناقض مقررات، بازار را مختل

کنند. تمام تصمیمات بر اساس مستندات، قوانین و بررسی‌های کارشناسی اتخاذ می‌شود و افراد حق اعتراض و دفاع از خود را دارند. نکته مهم این است که نظارت مؤثر، به نفع همه است و در نتیجه

آن، سرمایه‌گذاران با اطمینان بیشتری سرمایه‌گذاری می‌کنند، شرکت‌ها رقابت منصفانه‌ای خواهند داشت و در نهایت، بازار سرمایه به سمت پویایی و شفافیت حداکثری پیش می‌رود.

رویه دیوان عدالت اداری درباره مقررات مربوط به تأیید صلاحیت مدیران

مدیر امور حقوقی و انتظامی سازمان بورس و اوراق بهادار ضمن تشکر از تمام نهادهای نظارتی که هم‌چون گذشته بر فعالیت‌های اشخاص تحت نظارت اشراف داشته و اقدامات لازم در این خصوص را

انجام می‌دهند، افزود: دیوان عدالت اداری نیز به عنوان بالاترین مرجع اداری کشور در آراء متعدد خود، صلاحیت این سازمان را در احراز و تأیید صلاحیت مدیران، هم‌سو با تکالیف و وظایف قانونی و

نظارتی سازمان دانسته و ضمن تصریح به لزوم فقدان سوابق کیفری و تخلفاتی، مقرراتی را که در شورای عالی بورس و سازمان بورس و اوراق بهادار به تصویب رسیده، مورد تأیید قرار داده و

شکایت‌هایی را که در این باره مطرح شده، مردود اعلام کرده است.